목적면책, 신고자에 대한 보상금 지급, 신고자 및 조사자의 신분보호를 위하여 필요한 세부사항을 규정한다.
용어정의명시된 행위를 위반하는 경우에 해당된다.
2) 신고보상 : 위반 사실이나 비윤리행위를 신고하면 그에 상응하는 보상을 해 주는 것을 말한다.
3) 이해관계자 : 본인의 업무 수행으로 인하여 권리 또는 이익에 직간접적으로 영향을 받을 수 있는 임직원 등의 개인과
고객사, 거래회사, 계열사, 외주파트너사, 국내외 공무원, 제단체를 말한다.
4) 면책 : 위반 사실이나 비윤리행위 따위를 자진 신고하면 그에 상응하는 책임을 면제하는 것을 말한다.
5) 통상적 수준 : 다른 임직원 또는 일반인이 건전한 상식으로 판단할 때 이해할 수 있는 보편 타당한 수준으로서 수혜자가
부담을 가지지 않고 업무를 공정히 처리할 수 있는 정도를 말한다.
신고의무2) 직무관련 부당행위를 강요 받거나 타인의 위반사실을 인지 후 신고하지 않았을 경우 인사위원회에 회부할 수 있다.
신고 및 통보 방법2) 신고하는 자는 본인 및 위반자의 인적 사항과 위반내용을 적시하여 6하 원칙에 의거 관련 증거자료를 첨부하여 신고함을
원칙으로 한다. 단, 신고시점 현재 진행중인 비윤리행위 등 긴급을 요하는 경우는 증거자료 없이 사실관계만 신고할 수 있다.
3) 정도경영그룹은 신고자가 감사결과에 대한 통보를 원할 경우 감사진행 단계에 따라 통보하여야 한다.
가) 신고접수 여부, 이첩 여부, 기타 조사관련 통보 사항은 해당사항 발생 인지 후 지체없이 통보함을 원칙으로 한다.
나) 최종 조사결과 통보 시 정도경영그룹장의 승인을 득한 후 통보한다. 단, 단순회신, 내부종결 등 별도의 조사없이
종결된 건은 담당 리더(팀장)의 검토 후 통보할 수 있다. 단, 비밀유지를 위해 필요하다고 판단한 정보는 제외할 수 있다.
신고에 대한 조사2) 정도경영그룹은 접수된 신고사항에 대하여 진위여부를 확인하는데 필요한 자료의 제출을 신고자에게 요구할 수 있다.
- 신고자의 인적사항, 신고의 경위 및 취지 등 신고내용의 특정에 필요한 사항
신고자/조사자 신분보호가) 직무상 또는 우연히 신고자의 신분을 인지하였더라도 임직원은 누구든지 신고자의 신분을 누설하여서는 아니 된다.
나) 피신고자 또는 피신고자 소속 부서, 기타 관련부서의 임직원은 정도경영그룹 등에 신고자 신분을 문의하거나 신고자를
알아내기 위한 탐문 등 신분노출을 가능하게 하는 어떠한 행위도 하여서는 아니 된다.
다) 정도경영그룹 직원은 상기 ‘나)항’의 문의를 받는 경우 즉시 해당 질문이 본 지침에 의거 금지된 행위이며, 처벌이
가능함을 설명하여야 한다.
라) 신고내용에 대해 정도경영그룹은 본인의 동의 없이 신고자 및 조사 협조자의 신분을 공개하거나 암시하는 행위를
하여서는 아니 된다. 단, 자신의 금품수수 행위를 자진신고한 경우 조사목적상 필요로 할 때에는 신고자의 동의를 얻어
신분을 공개할 수 있다. 만약 비윤리행위 적발과 신고인의 신분보호가 배치될 경우 신고인의 신분보호를 우선시 한다.
마) 임직원이 상기 가)항 에서 라)항 사항을 위반하여 신고자의 신분이 노출된 경우 정도경영그룹은 그 노출경로를
조사하여 관련자에 대하여 징계를 요청할 수 있다.
바) 신고자는 자신의 신분이 노출되었을 경우, 정도경영그룹에 그 사실을 통보하고 신분보호를 요청할 수 있다.
사) 신고자로부터 신분보호 요청을 받으면 정도경영그룹은 신고자가 인사상 또는 기타 불이익을 받을 우려가 있다고
판단되는 경우 보직변경 등의 필요한 조치를 요구할 수 있다. 다만, 내부신고자의 인사이동 및 보직변경 등의 조치는
소속법인 내로 한정한다.
2) 신고자 및 조사자의 신분보장
가) 신고자, 조사자, 참고인 등은 내부신고와 관련하여 신고, 조사, 협조 등을 하였다는 이유로 회사 내에서 어떠한
신분상의 불이익이나 근무조건상 차별(이하 '불이익처분'이라 한다)을 받지 아니한다.
나) 내부신고로 인하여 불이익처분을 받은 임직원은 그 사실을 정도경영그룹에 증명하고, 당해 불이익 처분의 원상회복,
보직변경 등의 신분보장 조치를 요구할 수 있다.
다) 정도경영그룹은 나)항의 규정에 의한 신분보장조치의 요구가 있는 경우에 지체없이 조사에 착수하여야 한다.
보복행위 금지즉시 통보하여야 한다.
2) 정도경영그룹은 1)항의 통보사실에 대해 즉시 조사하여야 하며, 업무상 불이익 등 보복행위와 관련된 임직원에 대해
인사위원회 회부 등 관련규정에 의거 문책한다.
3) 정도경영그룹은 주기적으로 신고자가 신고를 이유로 업무상 불이익 등 보복을 받고 있지 않은 지를 모니터링하고 필요 시
조사하여야 한다.
자진신고의 대상자 및 신고대상 행위2) 신고보상 및 자진신고 시 면책이 되는 비윤리행위는 다음과 같다.
가) 이해관계자로부터 금품을 수수하는 행위(가족 및 친인척 포함)
나) 이해관계자에게 향응접대 및 통상적 수준 이상의 식사나 회식 비용을 전가하는 행위
다) 이해관계자가 경비를 지급하는 골프모임 또는 회원권 이용행위(공식행사 예외)
라) 이해관계자가 경비를 부담하는 교통, 숙식 등 편의제공 및 찬조금품 수수 행위
마) 이해관계자와의 금전차용, 대출보증 요구 또는 인사 등 청탁을 하는 행위
바) 이해관계자에게 경조사를 알리거나 경조금을 수수하는 행위
사) 회사와의 거래성사를 위해 경쟁사 간에 입찰담합 등 부당공동행위
아) 기타 윤리규범 위반행위
보상 및 면책 심의보상 및 면책심의를 요청할 수 있다.
가) 보상금 지급여부와 금액 확정
나) 면책 대상 신고건의 면책여부
2) 보상 및 면책심의는 요청일로부터 1주일 이내에 개최함을 원칙으로 하며, 상임감사가 위원장이 되고,
윤리담당 리더(팀장)이 간사가 되며, 정도경영그룹 그룹장 및 리더(팀장) 전원이 참여하여 실시한다.
3) 보상 및 면책심의 회의는 협의를 통하여 결론을 도출함을 원칙으로 하되, 협의가 불가할 경우 다수결로 할 수 있다.
회의 결과는 회의록으로 작성하여 비치함을 원칙으로 하고 필요시 신고인에게 그 결과를 통보할 수 있다.
보상금 지급 및 면책 조건2) 자진신고자가 면책 받기 위해서는 신고자가 피신고자의 비윤리행위를 입증하거나 정도경영그룹의 조사를 통해
입증되어야 한다. 입증 불가시에는 신고자에 대하여 감경 할 수 있으나, 감경의 정도는 제도의 악용 여부 등을 종합적으로
고려하여 '신고보상 및 면책 심의위원회' (붙임2)에서 결정한다.
3) 상기 제 8조(자진신고의 대상자 및 신고대상 행위)에 명시한 비윤리행위 조사과정에서 비윤리행위에 가담한 자가
정도경영그룹의 조사에 적극 협조하는 경우 감경 조치 할 수 있다. 단 감경 여부와 정도는 '신고보상 및 면책 심의위원회'
(붙임2)에서 결정한다.
4) 보상금 지급기준 및 면책조건은 (붙임1)과 같다.
보상금 지급 및 면책 제외 조건2) 외부 이해관계자와의 업무와 관련되지 아니하는 비윤리행위 신고시
단, 공금횡령, 회사자산 절도 등과 같이 회사의 자산에 직접적인 손실을 끼치는 행위를 신고한 경우에는 보상 가능
3) 이미 신고된 사항이거나 정도경영그룹 및 기타 관련부서 또는 외부기관에서 조사가 진행 중이거나 완료된 사항
4) 언론보도 등에 의해 공개된 사항
5) 익명 또는 가명으로 신고하여 신고자가 누구인지 알 수 없는 경우
6) 단순 업무개선과 관련된 사항
7) 기타 보상 및 면책심의 결과 보상이 부적절하다고 인정되는 경우 또는 다음의 면책제외 조건에 해당되어 면책이
부적절하다고 인정되는 경우
가) 자진신고 시점에 정도경영그룹에서 이미 해당 비윤리행위에 대해 조사를 착수한 경우 (조사계획서 담당임원 보고 완료)
나) 자진신고자가 부당한 이익을 반환 또는 사손을 변상하지 않은 경우
다) 면책 또는 감경 받은 자(업체)가 3년 이내에 동일 또는 유사 비윤리행위를 주도하여 적발된 경우에는 가중처벌 할 수 있음
보상금 환수 및 면책 취소 신고자의 성실의무목적으로 신고한 경우에는 이 지침의 보호를 받지 못한다.
2) 정도경영그룹은 신고자가 신고의 내용이 허위라는 사실을 알고 신고하거나 상대방을 음해할 목적으로 신고한 경우
신고자에 대한 징계처분을 요구할 수 있다.
기타 (붙임1) 신고보상 및 면책 기준(붙임1) 신고보상 및 면책 기준
1. 적용대상
1) 신고보상 대상 : 외부 일반인(회사 및 그룹사 직원 제외)
2) 자진신고 면책대상 : 회사 임직원, 회사와 거래하는 모든 법인 및 법인소속 임직원
2. 보상기준
1) 회사에 손해배상 또는 부당이익 환수 등 직접적인 수입의 회복이나 증대 또는 비용의 절감을 가져온 경우
그 금액을 보상대상가액으로 하여 아래와 같은 보상금 지급기준에 따라 지급하며, 최대 보상금액은 1천만원으로 한다.
| 보상대상가액 | 보상금 지급기준 |
| 1천만원 미만 | 미지급 |
| 1천만원 이상 | 보상대상가액의 3% (최대 1천만원) |
연간발생 예상금액을 보상대상가액으로 한다.
- 정도경영그룹 조사과정에서 추가로 밝혀진 금액은 보상대상가액에서 제외한다.
2) 보상대상가액 산정이 불가능하거나, 해당 신고로 인한 환수금액이 없을(발생하지 못할) 경우 보상금을 지급하지 않는다. 3) 비윤리행위를 지시하는 등 비윤리행위와 직접적으로 관련 있는 자가 자진신고할 경우에는 보상금을 지급하지 아니하고
면책으로 종결한다.
3. 면책기준
1) 회사와 거래하는 모든 법인의 대표 또는 해당 사업에 관한 책임 있는 자(임원 또는 사업부장 등)가 직접 자진신고한
경우에는 신고내용, 신고기간에 관계없이 업체제재를 포함하여 모두 면책한다.
2) 회사와 거래하는 모든 법인의 일반직원이 본인의 회사를 상대로 신고한 경우에는 신고자는 면책대상이나 업체에 대한
면책은 '신고보상 및 면책 심의위원회'에서 신고자 또는 해당회사의 비윤리행위에 대한 관련성 여부를 판단하여 결정한다.
4. 보상금 지급사유 중복 시 보상기준
보상금 지급사유가 중복 발생하는 경우에는 합산하지 않고 가장 큰 금액을 기준으로 하여 보상한다
5. 기타 사항의 발생
회사와 연결관계에 있는 출자사 또는 해외법인과 관련된 신고보상금은 '신고보상 및 면책 심의위원회'에서
지급 여부 및 보상 규모를 결정 할 수 있다.
(붙임2) 신고보상 및 면책 심의위원회 운영1. 목적
비윤리행위 신고자에 대한 보상 및 면책(감경) 여부를 심의하기 위하여 관련 사항을 기술한다.
2. 구성 : 위원회의 구성은 다음과 같다.
1) 위원장 : 상임감사
2) 위 원 : 정도경영그룹 그룹장 및 리더(팀장) 전원
3) 간 사 : 윤리담당 리더(팀장)
4) 배 석 : 비윤리행위 조사담당자
3. 기능 : 위원회는 다음과 같은 사항을 보고, 심의 및 의결한다.
1) 비윤리행위 신고자에 대한 보상에 관한 사항
2) 비윤리행위 자진신고자(업체) 면책 및 감경에 관한 사항
3) 기타 위원장이 필요하다고 판단하는 사항
4. 소집
위원장이 필요하다고 판단되거나, 비윤리행위 신고사항을 조사 주관한 리더(팀장)이 필요하여 요청한 경우
5. 의사결정
1) 위원회는 재적위원 과반수의 출석과 출석위원 과반수의 찬성으로 의결한다.
다만, 경미한 사안으로 위원장이 필요하다고 인정한 경우에는 서면결의를 할 수 있다.
(간사 및 배석자는 의결에 참여하지 않는다)
2) 부의안건이 가부동수일 경우에는 위원장이 결정권을 갖는다.
3) 위원장이 필요하다고 인정할 때에는 관계 실무자를 참석시켜 의견의 청취 및 설명을 하게 할 수 있다.
4) 간사는 회의개최 1주일 전에 각 위원에게 의안을 통보하고 위원회 결정사항을 기록 유지 및 보관한다.